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深交所:严惩上市公司违规,决不姑息 今年已发出62份纪律处分决定书,同比增加近七成

2019年08月19日 10:38 来源:未知 人气: 手机版

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2019-08-19 来源:上海证券报 要闻

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□ 严厉打击控股股东、关联方资金占用及上市公司违规担保行为

□ 严厉打击未履行业绩补偿承诺、增持承诺等违规行为

□ 严厉打击重大事项信息披露违规行为

□ 严厉打击财务造假、会计差错等与定期报告相关的违规行为

□ 严厉打击中介机构未勤勉尽责的违规行为

□ 严厉打击内部运作不规范、董监高履职不尽责的违规行为

⊙刘昌源 ○编辑 孙放

深交所昨日通报,针对上市公司控股股东、关联方资金占用及未履行业绩补偿承诺、增持承诺,上市公司违规担保等违规行为,始终保持监管高压态势,今年以来共作出纪律处分决定书62份,较去年同期增加近七成。未来,深交所将持续提升纪律处分的精准性、透明度和公信力,不断增强一线监管的有效性和威慑力。

深交所相关负责人介绍,今年以来,针对上市公司信息披露和规范运作方面的违规事项作出的纪律处分决定书已有62份,数量较去年同期的37份明显增长。其中,涉及公开谴责的22份、通报批评52份,以及对违规行为性质恶劣的8名相关责任人采取公开认定“不适合担任上市公司董监高”的纪律处分。处分对象中,除43家上市公司受到直接处分外,深交所还对负有直接责任或未尽到勤勉尽责义务的47名股东、202名董监高、3名年审会计师采取了相应处分。

总体来看,深交所纪律处分工作呈现三个特点。首先是强调处分工作的时效性,秉持“三及时”原则,对违规行为及时惩治;其次,深交所根据“数罪并罚、累犯从重”原则,对情节恶劣、屡教不改的违规行为,依规予以从重处理;此外,深交所还加大公开认定力度,切实提高监管震慑力。

前述负责人表示,上市公司依法合规发展是资本市场稳健运行的前提。针对上市公司控股股东及关联方资金占用等六方面的违规行为,深交所认真履行一线监管职责,聚焦重点,及时亮剑,严肃处理,严厉打击。

其一是严厉打击控股股东、关联方资金占用及上市公司违规担保行为。分析人士认为,大股东资金占用和上市公司违规担保是资本市场的“毒瘤”,严重侵害上市公司和投资者的合法权益。面对此类行为日渐复杂化、隐蔽化的趋势,深交所不断提升线索发现能力,强化监管协作,加强非现场和现场监管联动,对违规行为及时亮剑。

据介绍,今年以来,深交所共对9起资金占用违规行为进行处分。例如,*ST天马控股股东、实际控制人及其关联方通过商业实质存疑交易、应收账款、违规借款等方式占用公司资金近30亿元;ST冠福实际控制人以上市公司名义开具商业承兑汇票并贴现、提供债权和应收账款转让确认等方式占用公司资金近20亿元。上述公司及主要责任人均被公开谴责,部分直接责任人被公开认定不适合担任上市公司董监高职务。

其二是严厉打击未履行业绩补偿承诺、增持承诺等违规行为。前述分析人士指出,上市公司及相关承诺主体违反承诺、拒不履行承诺等“背信弃义”的行为,不仅违背了资本市场诚信原则,也损害了广大投资者的切身利益。

前述负责人介绍,今年以来,深交所对16起违反承诺行为的共24名承诺主体予以纪律处分。其中,光洋股份、大富科技存在重组补偿义务人未按期履行业绩补偿承诺的情形;神开股份、ST远程、聚力文化等11家公司的股东存在未履行或未完成增持承诺的情形。

其三是严厉打击重大事项信息披露违规行为。分析人士表示,上市公司及时、公平地履行信息披露义务,保证信息披露的真实、准确、完整是维护市场“三公”原则的前提和基础。据介绍,深交所始终贯彻“以信息披露为中心”的监管理念,对于重大事项信息披露违规行为予以重点查处。今年以来,深交所共处理15起信息披露违规行为。其中,经深交所现场检查,*ST高升被查实存在未真实、准确披露前期收购的标的资产情况,未完整披露标的资产定价与其账面值、评估值存在差异的原因,未披露交易重大变更情况等违规行为,对此,深交所予以公开谴责。

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